Corso Sistemi di gestione per la prevenzione della corruzione
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- La norma UNI ISO 37001:2016 - “Sistemi di gestione per la prevenzione della corruzione”
La norma UNI ISO 37001:2016 - “Sistemi di gestione per la prevenzione della corruzione”
Un efficace strumento per la lotta alla corruzione
Obiettivi & Programma
Il corso intende presentare la
norma tecnica 37001:2016, che attualmente rappresenta lo standard più
avanzato in materia di sistemi anticorruzione, ed esporne i contenuti
salienti.
Si tratta di uno strumento
volontario di cui un'organizzazione (pubblica, privata, società pubbliche
etc.) può dotarsi al fine di integrare in esso i sistemi sin qui adottati,
ovvero:
- La l. 190/2012, per le organizzazioni pubbliche;
- Il d.lgs. 231/2001, per le società pubbliche e per le
organizzazioni private;
- Altri strumenti volontari (ISO 9001 etc.).
Il corso consentirà di
imparare l'approccio della norma 37001 alle tematiche anticorruttive
e alla valutazione del rischio, il che costituisce strumento di lavoro
utilissimo anche nel caso in cui l'organizzazione di appartenenza non ritenga di
procedere alla certificazione.
Si procederà infine, nel corso
della giornata, a trattare i principali ambiti di rischio rilevanti
per l'anticorruzione (acquisti e appalti, selezione del personale, relativi
controlli sui soggetti selezionati) alla luce dei principi della norma 37001,
offrendo anche spunti per una buona tecnica di mappatura e valutazione del
rischio.
• Corso avanzato
Argomenti
La norma 37001:2016: schema generale.
I punti norma preliminari: contesto, campo di
applicazione, valutazione dei rischi.
Campo di applicazione della norma anticorruzione:
individuazione della normativa applicabile al soggetto.
Contesto esterno e interno: in particolare,
individuazione dei soggetti esterni rilevanti ai fini anticorruttivi (partners
commerciali, imprese collegate, partecipate o controllate, etc.).
Mappatura dei processi, individuazione dei rischi
collegati e trattamento dei rischi tramite le misure di mitigazione: il cuore di
ogni normativa anticorruzione.
>>> Esercitazione pratica: provare a mappare uno o
più processi, individuare il/i rischio/i connessi e le relative misure di
mitigazione. Si dovrà operare una ponderazione del rischio o dei rischi e
procedere a individuare ulteriori misure/azioni volte a mitigare ulteriormente
il rischio individuato.
La due diligence: definizione e modalità di
effettuazione.
Due diligence su posizioni interne: soggetti
dotati di procure o deleghe, soggetti in particolari posizioni organizzative
(responsabili di settori/uffici, RUP, posizioni dirigenziali, membri del CdA
etc.).
Due diligence sui “soci in affari”: individuazione
del perimetro di tali soci e modalità di svolgimento dei relativi controlli.
Un esempio di mappatura: il criterio del “rischio
superiore al basso”.
L'area personale: il processo assunzionale e il cambio
mansioni.
Il conflitto di interesse e le ulteriori problematiche
rilevanti.
Formazione e informazione sulla politica anticorruzione:
un modello da condividere.
Controlli finanziari e non finanziari: ciclo attivo e
ciclo passivo.
In particolare, l'area approvvigionamenti e
l'individuazione dei soci in affari.
La segnalazione degli illeciti e il whistleblowing.
Omaggi, donazioni e sponsorizzazioni.
Riesame e audit interni.
Piano di miglioramento.
>>> Esercitazione pratica: riconoscere almeno tre “non conformità” al
sistema 37001 in una procedura di approvvigionamento.
Destinatari
Il corso è rivolto al personale delle stazioni appaltanti (ufficio tecnico, ufficio acquisti, RUP, Direttore Lavori, Segretario/Direttore Generale, Responsabile Anticorruzione, Amministratori, etc.)
Codice Corso: 2020C099/E
